上海市浦东新区文物艺术品交易若干规定 （2022年8月27日上海市第十五届人民代表大会 常务委员会第四十三次会议通过） 第一条 为了规范与促进浦东新区文物艺术品交易，推动 上海国际文物艺术品交易中心建设，提升城市软实力，根据有 关法律、行政法规的基本原则，结合浦东新区实际，制定本规 定。 第二条 本规定适用于在浦东新区开展的文物艺术品交易 活动。 第三条 本市坚持守正创新、扩大开放、交流互鉴、科学 监管的原则，推动文物艺术品市场高水平开放、高质量发展。 从事文物艺术品交易活动，应当遵守文物保护和艺术品经 营有关法律、法规、规章的规定，不得交易国家禁止买卖的文 物艺术品，不得将国家禁止出境的文物转让、出租、质押给外 国人或外国组织。 第四条 市人民政府应当加强与国家有关部门的协作，建 立健全本市促进文物艺术品市场发展的综合协调机制，统筹协 1调文物艺术品市场发展中的重大事项。 浦东新区人民政府应当建立促进文物艺术品市场发展的工 作机制，制定配套政策，落实支持措施，依托区域制度基础、 开放优势和资源条件，推动文物艺术品交易集聚化、规模化发 展。 第五条 市文物行政管理部门负责统筹推进本市文物艺术 品市场发展，依法实施相关监督管理工作。 浦东新区文物行政管理部门负责制定并实施本行政区域有 关促进文物艺术品市场发展的制度、规划和标准，依法实施具 体监督管理工作。 市和浦东新区文化旅游、商务、市场监管、经济信息化、 公安、人力资源社会保障等部门以及海关、外汇管理部门按照 各自职责，做好促进文物艺术品市场发展的相关服务保障与监 督管理工作。 第六条 本市在浦东新区设立上海国际文物艺术品交易服 务中心（以下简称服务中心），为文物拍卖经营活动和艺术品 交易提供场所、设施、鉴定等服务。 服务中心依法取得文物拍卖许可证，接受市文物行政管理 部门的监督管理，并依法承担相应的法律责任。 服务中心的管理办法由市文物行政管理部门另行制定。 第七条 具备相应的资金、人员、技术等条件的拍卖企业可 以通过服务中心开展文物拍卖经营活动。 2服务中心对拍卖企业实行名单制管理，配合相关行政管理 部门对其进行监督管理。拟列入、移出的拍卖企业名单应当由 服务中心报市文物行政管理部门审核同意。列入名单的拍卖企 业通过服务中心以自己的名义开展文物拍卖经营活动。 通过服务中心开展文物拍卖经营活动的拍卖企业不得从事 文物购 销经营活动。服务中心不得 允许文物商 店通过其开展文 物拍卖经营活动。 服务中心应当 履行下列管理责任 ： （一）制定相关交易规则及管理规范， 明确开展文物拍卖 经营活动和艺术品交易的条件、范 围与要求，以及各 方的权利 义务、 违反相关规定的 处理措施等 ； （二）配合相关行政管理部门做好监督管理工作，建立 内 控内审机制，发 现交易国家禁止买卖的文物艺术品以及其 他违 法经营行为的，应当立 即制止并 向相关行政管理部门报 告； （三）对在提供服务中 获悉的个人信息、商业 秘密等，应 当依照法律法规和协议 约定予以保密； （四）其 他应当履行的管理责任。 第八条 通过服务中心开展文物拍卖经营活动的拍卖企业 应当在拍卖文物 前，将拟拍卖标的报经服务中心 内部审核通过 后，由服务中心将拟拍卖标的 整场报市文物行政管理部门审 核，不得 瞒报、漏报、替换标的，或 者以其他方式逃避文物拍 卖标的审核。 未经市文物行政管理部门审核同意的，不得对文 3物拍卖标的进行 宣传、预展和拍卖。 服务中心的报审 材料应当包含服务中心文物拍卖 专业人员 签署的标的 征集鉴定意 见。服务中心和拍卖企业应当对报审 材 料的真实性、准确性和完整性负责。 第九条 市文物行政管理部门受理文物拍卖标的审核 申请 后，应当按照国家有关文物拍卖标的审核规定， 严格组织开展 实物审核，于 二十个工作日 内办理审核 批复文件，并同 时报国 务院文物行政管理部门备 案。 下列物品不得作为文物拍卖标的 ： （一）依照法律应当上交国家的出 土（水）文物，以出 土 （水）文物名义进行 宣传的标的 ； （二）被盗窃、盗掘、走私的文物或 者明确属于历史上被 非法掠夺的中国文物 ； （三）公安、海关、市场监管等 执法部门和人民法 院、人 民检察院依法没收、追缴的文物，以及 银行、冶炼厂、造纸 厂、废旧物资回收单位拣选的文物 ； （四）国有文物 收藏单位及其他国家机关、部 队和国有企 业、事业单 位等收藏、保管的文物，以及 非国有博物馆馆藏文 物； （五）国有文物商 店收存的珍贵文物； （六）国有不可移动文物及其 构件； （七）涉嫌损害国家利益或者有可能产生不良社会影响的 4标的； （八）其他法律法规规定不得流通的文物。 第十条 通过服务中心报审的文物拍卖活动结 束后三十日 内，服务中心应当将拍卖 记录报市文物行政管理部门备 案。市 文物行政管理部门应当按照有关规定，将文物拍卖 记录报国务 院文物行政管理部门。 服务中心和拍卖企业应当对备 案材料的真实性、准确性和 完整性负责。 第十一条 文物 临时进境，应当 向海关申报，并报文物进出 境审核机 构审核、 登记。除经海关和文物进出境审核机 构批准 外，临时进境文物在境 内滞留时间不得超过六个月。 经国务 院文物行政管理部门 授权，中国（上海）自由 贸易 试验区保税区内的临时进境文物 滞留时间满六个月，需要延长 期限的，携运人应当在 期限届满十个工作日 前向国家文物进出 境审核上海管理 处书面申请延期复 出境， 每次延期不得超过六 个月。滞留时间每累计满二 年再次申请延期复出境的， 携运人 应当在 期限届满十个工作日 前向国家文物进出境审核上海管理 处办理实物审核 手续。 未按照规定 申请延期复出境的 临时进境文物， 再次出境 时，依照文物出境审核标准和 程序进行审核。 第十二条 海关 特殊监管区域 内的企业可以按照国家和本 市有关规定，在海关 特殊监管区域外开展文物艺术品保 税展示 5交易活动。 鼓励有条件的文物艺术品经营单 位通过电子商务新业 态、 新模式，开展文物艺术品在 线展示、交易、定制服务等活动。 对依法开展的在 线文物拍卖活动，市文物行政管理部门应当通 过“一网通办”、告知承诺等方式简化拍卖标的审核流 程，提 高审核 效率。 第十三条 本市加强文物鉴定等各 类专业人才培养，支持 文物经营单 位的专业人员 参加文物 博物专业技术人员职称 评 定。本市社会文物行业协会应当定 期举办文物鉴定 专业技术 培 训，对考核合格的人员 颁发合格证书。 申请文物商 店设立许可或 者文物拍卖许可证的，取得合 格 证书并达到相应专业技术 能力的人员 视同符合条件的文物 博物 专业技术人员。 文物鉴定 专业技术人员 培训、考核、惩戒的管理办法由市 文物行政管理部门另行制定。 第十四条 浦东新区人民政府应当在文化 领域专项资金中作 出专门安排，用于促进文物艺术品市场发展。 浦东新区人民政府应当为 符合相关条件的文物艺术品 专业 技术人员，落实有关支持和保障政策，提供 便利服务。 浦东新区应当 采取措施， 鼓励各类金融机构为文物艺术品 交易提供 专项金融服务方案。 第十五条 市文物行政管理部门应当建立文物市场信用监 6管平台，并与本市公 共信用信息服务平 台对接。市和浦东新区 文物行政管理部门应当根据文物经营单 位的许可、备 案、日常 监督检查结果、违法行为 查处以及企业公 共信用综合 评价等情 况，确定其信用等 级，并作为实施 差别化分类监管的依据。对 信用等 级较高的，建立相应的 激励机制；对信用等 级较低的， 加强监督 检查力度，依法实施 警示、惩戒。 市和浦东新区文化旅游、文物行政管理部门应当开展日常 巡查、随机抽查和专项检查，并会同商务、市场监管、经济信 息化、公安、海关、外汇管理等部门建立 联合监管机制，强化 工作协同和信息 共享，加强文物艺术品市场事中事 后监管， 确 保文物安全和文物艺术品市场健 康规范有 序发展。 第十六条 有下列 情形之一的，由相关 主管部门依法 处理； 构成犯罪的，依法 追究刑事责任 ： （一）交易国家禁止买卖的文物艺术品，或 者将禁止出境 的文物转让、出租、质押给外国人或外国组织的 ； （二）文物商 店从事文物拍卖经营活动，或 者经营文物拍 卖的拍卖企业从事文物购 销经营活动的 ； （三） 未按照国家有关规定进行文物拍卖标的审核或 者文 物交易 记录备案的； （四）其 他违反有关法律、法规规定的行为。 第十七条 服务中心 未履行本规定第 七条规定的相关管理 责任，或 者允许文物商 店通过其开展文物拍卖经营活动的，由 7市文物行政管理部门责 令改正，可以 处一万元以上十 万元以下 的罚款；情节严重的， 处十万元以上五十 万元以下的 罚款，责 令停业整顿或者吊销文物拍卖许可证。 第十八条 本规定自2022年10月1日起施行。 8